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举世医药网 > 医药资讯 > 行业新闻 > 正文 丽珠团体泄密门发酵 证监局启动核对法式2014/6/10 来历：证券时报 浏览数：

证券时报记者得悉，中信证券医药行业首席阐发师张明芳上周五操纵微信传递黑幕信息后，深圳证监局高度正视，该局早在上周末即已启动核对法式，并在昨日下战书进驻中信证券北京办公地进行现场核对。

另外，证券全行业也正集体从头梳理和完美研究陈述发布流程、渠道和内容要求。

上周末启动核对

据接近核对法式人士称，核对内容首要包罗张明芳提早获知丽珠团体还没有发布的股权鼓励方案的信息源、中信证券研究所研报发布流程是不是规范完全、张明芳发布研报不雅点是不是实行了研究所发布法式。

多家券商研究所负责人均认为，作为新财富行业排名第一的金牌阐发师，又背靠中信证券研究所这棵年夜树，张明芳经由过程中介机构获知黑幕动静的可能性不年夜，从丽珠团体高管处取得一手信息的可能性更年夜。

也有券商研究所负责人称，假如张明芳与担负制订丽珠团体股权鼓励方案的中介机构相熟，则也存在从中介机构获得信息的可能。但因为丽珠团体至今不肯公然中介机构名单，是以外界还没有法由此得出结论。

不外，据接近丽珠团体的人士称，深交所相干部分也在上周末致电丽珠团体，质疑该公司提早泄漏还没有公然的股权鼓励方案行动，并随即睁开查询拜访。“不管黑幕信息泄漏触及高管，仍是中介机构，丽珠团体都没法抛清黑幕信息保密治理不到位的责任。”该人士称。

证券业集体反思

泄密事务延续发酵，包罗中信证券在内的各年夜研究所纷纭组织会商会，从头梳理和规范内部���������HTH研究陈述发布法式、渠道和内容要求。

作为泄密事务当事者，中信证券在上周末即要求张明芳停职接管相干查询拜访。昨日，中信证券研究地点原有划定的根本上，进一步梳理和完美了员工微信账号和微信发布研报的规范。

“我们公司高层要求研究所当即召开会议，反思中信证券泄密事务对全部证券业卖方研究的影响，从头梳理了研报发布的渠道、法式和质控，并加年夜了背规发布研报的惩罚力度。”北京一家券商研究所所长称。

这位研究所所上进一步注释称，研究员的研究陈述从最初调研、建造到发布，时代要层层设卡。从以往经验看，知名研究员常常与上市公司高管连结着慎密沟通，不免获知一些非公然信息。该研究所比来已重申了规律，绝对不克不及将此类信息写进研究陈述，或经由过程其他渠道传递给机构。

深圳某年夜型券商研究所负责人则暗示，有需要强化信息隔离机制和研报审核岗的权利，“假如研报必需由发卖人员发给机构，或发布前须经过审核岗审核，也可杜绝此类事务产生。”

上海某年夜型券商研究所负责人称，国外研究机构重行业、轻公司，国内研究重公司、轻行业，成果致使国内的卖方研究愈来愈依托从公司取得非公然信息，这也是全部行业应反思的。

另外，接管采访的浩繁券商研究所均暗示，将紧密亲密存眷监管层对此事务的处置，按照处置成果调剂相干轨制和规范。